证券交易 - 第七章资产管理业务 - 查题吧

判断题

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）

A. 正确
B. 错误

多选题

限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）

A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债

多选题

专项资产管理业务的特点有（）

A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多
B. 特定性，即要设定特定的投资目标
C. 通过专门账户经营运作
D. 投资范围有限定性和非限定性之分

多选题

集合资产管理业务的特点有（）

A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 投资资产必须进行托管
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
E. 较严格的信息披露

判断题

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

A. 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C. 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

多选题

集合资产管理业务的特点是()。

A. 综合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露

单选题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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