证券交易 - 第七章资产管理业务 - 查题吧

判断题

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

单选题

证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

A. 集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B. 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C. 证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D. 各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

判断题

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）

A. 正确
B. 错误

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