A. 正确 B. 错误
A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B. 通过固定交易单元进行交易 C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D. 超出投资范围和比例进行投资
A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
A. 国债 B. 债券型证券投资基金 C. 股票型证券投资基金 D. 上市企业债券
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D. 净资本不得低于人民币1亿元
A. 1万元以上10万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 10万元以上60万元以下