证券发行与承销 - 第一章证券经营机构的投资银行业务 - 查题吧

多选题

国债承销团的组建须遵循（）。

A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

判断题

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

A. 国务院
B. 中国证监会
C. 国资委
D. 中国人民银行

单选题

（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. 保荐人(主承销商)
B. 发行人律师
C. 承担审计业务的会计师事务所
D. 中国证监会

判断题

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

判断题

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）

A. 正确
B. 错误

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