证券发行与承销 - 第一章证券经营机构的投资银行业务 - 查题吧

判断题

我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. 在中国境内依法成立的金融机构
B. 近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. 财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. 信息化管理程度较高

单选题

从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

A. 尽职调查阶段
B. 持续督导阶段
C. 保荐期间
D. 以上都不对

判断题

20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A. 上网竞价
B. 网下发行电子化
C. 上网定价
D. 上网资金申购

判断题

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）

A. 正确
B. 错误

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