证券交易 - 第五章经纪业务相关实务 - 查题吧

判断题

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度

A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管

单选题

首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

A. 主板上市
B. 创业板上市的
C. 中小企业版上市的
D. 代办股份转让系统上市的

判断题

股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）

A. 正确
B. 错误

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