证券交易 - 第五章经纪业务相关实务 - 查题吧

判断题

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）

A. 招标购买方式
B. 承销购买方式
C. 同一价购买方式
D. 支付购买方式

多选题

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。

A. 申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B. 申购价格与发行价格之间的差额部分
C. 未中签部分
D. 发行价格下限与上限之间的差额部分

判断题

配股发行不向投资者收取手续费。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。

A. 人民币普通股票账户
B. 证券投资基金账户
C. 中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D. 中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

判断题

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的

A. 中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B. 交易所
C. 各证券公司
D. 各银行

判断题

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为"买"。（）

A. 正确
B. 错误

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