证券交易 - 第五章经纪业务相关实务 - 查题吧

判断题

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

A. T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B. T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C. T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D. T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用

多选题

以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有（）

A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 结算公司核准答复日为T-3日前
C. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D. 公告刊登日为T日

判断题

证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）

A. 正确
B. 错误

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