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单选题

下面属于公募基金宣传推介规范的是()。 ①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份 ③严格管理投资人账户 ④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

下面属于私募基金宣传推介规范的是()。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 ③不得公开宣传 ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时需要对客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 ②损失可能超过购买支出的 ③金融产品不易理解的 ④期限较长的

A. ①③
B. ①④
C. ②③④
D. ①②③

单选题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下列属于一般禁止性规定的是( )。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

A. ①③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③

单选题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

单选题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括( )。

A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 投资产品预期收益率
D. 客户开户和交易流程

单选题

证券公司应当在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 8

单选题

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()出资设立

A. 自有资金
B. 保证会
C. 佣金
D. 流动资金

单选题

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。 ①另类子公司下不得再下设任何机构 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司成当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A. ③
B. ③④
C. ①②
D. ②③

单选题

证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A. 1个月
B. 一季度
C. 半年
D. 1年

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