期货法律法规 - 期货交易管理条例 - 查题吧

判断题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]

A. 正确
B. 错误

单选题

期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货交易所
D. 证券业协会

判断题

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()的紧急措施。

A. 调整涨跌停板幅度
B. 暂时停止交易
C. 限制会员或者客户的最大持仓量
D. 提高保证金

判断题

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下

单选题

赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()

A. 在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B. 赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C. 不必提供担保即可为其保留头寸
D. 强行平仓

单选题

连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）

A. 处10万元以上50万元以下的罚款
B. 处8万元以上10万元以下的罚款
C. 处8万元以上30万元以下的罚款
D. 处10万元以上30万元以下的罚款

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