职业资格 - 证券从业资格 - 查题吧

单选题

（)不属于货币市场基金收益公告的内容。

A. 封闭期的收益公告
B. 开放式日的收益公告
C. 份额净值
D. 节假日的收益公告

单选题

关于基金销售机构人员管理和培训，下列说法错误的是（)。

A. 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B. 基金销售机构应通过旺火或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息，公示的内容不包括姓名
C. 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D. 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，同意办理执业注册，后续培训和执业年检

单选题

下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（)。

A. 基金经营机构不的更改、违法使用客户信息
B. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年
C. 客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
D. 对客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化

单选题

证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（)。

A. 以定性分析为主
B. 以定量分析为主
C. 全部采用定性分析
D. 全部采用定量分析

单选题

公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（)。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%

单选题

根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（)，全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（)。

A. 20%，25%
B. 25%，30%
C. 30%，35%
D. 35%，40%

单选题

单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（)。

A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%

单选题

私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（)。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

单选题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（)年;交易记录，自交易记账当年计起至少保存（)年。

A. 3,3
B. 5,5
C. 8,8
D. 10,10

单选题

定期定额申购是指投资者向产品代销机构提出申请，约定由代销机构定期自动为投资者提出约定金额的申购申请，代销机构为投资者办理定期定额申购之前需要得到（)的认可。

A. 产品管理人
B. 产品托管人
C. 中国结算或中证报价系统

1