银行岗位 - 银行合规考试 - 查题吧

单选题

对违规人员作出纪律处分决定后()的，由两名以上送达人员证明(其中开除处分应公证送达，找不到本人或其成年亲属的公告送达)。

A. 违规人员不服
B. 无法送达
C. 违规人员拒绝签收
D. 家人拒签

单选题

上级机构对下级机构管辖员工不能直接作出()的处理决定。

A. 组织处理
B. 批评教育
C. 纪律处分
D. 开除

单选题

我行大额交易和可疑交易通过反洗钱系统进行数据筛选并自动校验，未通过的数据下发进行补录补正，完成补录补正后，系统生成大额交易和可疑交易报文并上传给()。

A. 中国邮政储蓄银行总行
B. 银行业监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 中国反洗钱监测分析中心

单选题

各级机构反洗钱领导小组每年应召开不少于()会议，通报反洗钱情况，研究落实有关工作要求，解决存在的突出问题和难点问题，协调和推动本机构开展反洗钱工作。

A. 一次
B. 两次
C. 三次
D. 四次

单选题

下列不属于董事会(或履行此职能的委员会)的职权范围的是()

A. 制定及检讨发行人的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议
B. 检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展
C. 检讨及监察发行人在遵守法律及监管规定方面的政策及常规
D. 就外聘核数师的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议、批准外聘核数师的薪酬及聘用条款，及处理任何有关该核数师辞职或辞退该核数师的问题

单选题

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照()追究有关责任人员的责任。

A. 《员工行为十条禁令》
B. 《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C. 《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D. 其他行内规章制度

单选题

商业银行应当向销售人员提供每年不少于()小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

单选题

下列选项中，不属于商业银行内部控制基本原则的是()。

A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 重要性原则

单选题

以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。

A. 高度重视票据业务风险，认真落实监管要求
B. 强化合规管理，规范票据经营
C. 加强票据特殊条线人员管理
D. 加强与票据中介的协同合作

单选题

()要对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关。

A. 董事会
B. 经理层
C. 股东大会
D. 监事会

12