证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

A. 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B. 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C. 捐赠涉及的过户登记申请
D. 法人资格丧失涉及的过户登记申请

多选题

投资者进行柜台委托时，必须提供()，并填写委托单。

A. 投资者本人或其授权代理人的身份证
B. 投资者的资金账户卡
C. 投资者的证券账户卡
D. 其他证明投资者身份的材料

多选题

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

多选题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

A. 充当证券买卖的媒介
B. 证券的存管和过户
C. 管理和公布市场信息
D. 提供咨询服务

多选题

机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A. 依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B. 提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C. 填写开户申请表
D. 设置密码

判断题

客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）

A. 如实提供有关证件
B. 了解交易风险，明确买卖方式
C. 按规定缴存交易结算资金
D. 采用正确的委托手段

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