证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

A. 正确
B. 错误

单选题

（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 放大交易风险

单选题

证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A. 融券专用证券账户
B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C. 客户信用资金账户
D. 证券账户

判断题

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）

A. 正确
B. 错误

1