A. 正确 B. 错误
A. 1万元以上5万元以下的罚款 B. 3万元以上10万元以下的罚款 C. 3万元以上30万元以下罚款 D. 5万元以上30万元以下罚款
A. 中国证监会 B. 工商行政管理局 C. 劳动保障部门 D. 财政部
A. 100万 B. 200万 C. 300万 D. 500万
A. 交收失误 B. 通讯设施发生技术故障 C. 软件的运行效率低 D. 电脑设备发生技术故障
A. 证券投资顾问人员 B. 个人 C. 公司 D. 公司或个人
A. 合法的证券公司及证券营业部 B. 投资品种与委托买卖方式的选择 C. 客户与代理人的关系 D. 个人证券账户与资金账户实名制
A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
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