证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

多选题

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议书》

多选题

客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《风险揭示书》
C. 《买者自负承诺函》
D. 《客户资金三方存管协议书》

多选题

关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A. 填写证券账户查询申请表
B. 提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C. 境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D. 境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

多选题

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

多选题

资金账户管理的内容主要包括()。

A. 资金账户的开户和销户
B. 开通客户交易委托品种
C. 交易委托方式及操作权限
D. 开通客户资会三方存管

判断题

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）

A. 正确
B. 错误

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