证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

单选题

企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

A. 3
B. 7
C. 10
D. 若干

判断题

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管

判断题

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

下列不属于委托人权利的是（）。

A. 自由选择经纪商
B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C. 对证券交易过程的知情权
D. 随时变更或撤销委托

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