期货法律法规 - 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） - 查题吧

判断题

期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构

单选题

投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。

A. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B. 不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C. 仅是投资建议
D. 是投资者的获利保证

判断题

中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A. 中国证监会各省监管局
B. 中国证监会各自治区监管局
C. 中国证监会各直辖市监管局
D. 中国证监会各县监管局

判断题

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）

A. 正确
B. 错误

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