期货法律法规 - 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） - 查题吧

多选题

（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司

判断题

法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者

单选题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

单选题

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

判断题

证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中金所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中期协

单选题

（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构

判断题

投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院

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