期货法律法规 - 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） - 查题吧

单选题

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会

判断题

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

A. 报中国证监会备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会批准
D. 报中国期货业协会批准

判断题

中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）

A. 正确
B. 错误

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