期货法律法规 - 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 - 查题吧

判断题

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）

A. 正确
B. 错误

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