证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是()。 Ⅰ、标的证券产生的现金红利一并予以质押 Ⅱ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押 Ⅲ、标的证券产生的现金红利不予以质押 Ⅳ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

不定项选择题

募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应对项目的()进行分析。

A. 可行性
B. 盈利性
C. 可用性
D. 收益性

不定项选择题

公司章程的基本特征包括()。 Ⅰ、法定性 Ⅱ、真实性 Ⅲ、公平性 Ⅳ、自治性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的驭权有 Ⅰ、决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ、对发行公司债券作出决议 Ⅲ、制订公司的年度财务预算方案 Ⅳ、对公司合并作出决议

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ

不定项选择题

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益 Ⅳ.公众的合法权益

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

不定项选择题

证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

不定项选择题

商品期货中的主要品种可以分为()。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

不定项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有()。 Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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