证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

未经()同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院

不定项选择题

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加彝银行同期，存款利息，处以非法募集资金金额()的罚款。

A. 1%以上5%以下
B. 1%以上10%以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下

不定项选择题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

不定项选择题

证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，与受托机构签订书面协议，并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A. 高级管理层;委托机构
B. 高级管理层;受托机构
C. 董事会;委托机构
D. 董事会;受托机构

不定项选择题

收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。

A. 15;50
B. 30;50
C. 15;60
D. 30;60

不定项选择题

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保资金账户
C. 融资专用资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户

不定项选择题

下列有关《公司法》的说法，错误的是()。

A. 我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B. 最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C. 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D. 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

单选题

下列各项中，不属于中国证券业协会自律管理体现的是

A. 对会员单位的自律管理
B. 对从业人员的自律管理
C. 组织证券从业人员水平考试
D. 证券账户、结算账户的设立和管理

不定项选择题

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括()。 Ⅰ、公平 Ⅱ、公正 Ⅲ、公开 Ⅳ、同股同价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券经纪业务客户账户主要色括 Ⅰ、客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户) Ⅱ、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户) Ⅲ、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户 Ⅳ、经核准允许受理的其他金融产品账户等

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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