未经()同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院
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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加彝银行同期,存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 1%以上10%以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
企业可以通过多种方式来结清现有的互换合约头寸,其中出售现有的互换合约相当于()。
A. 反向交易锁仓
B. 期货交易里的平仓
C. 提前协议平仓
D. 交割
钱刚,35岁,某社区无业人员,因为缺少职业技能,一直没找到合适的工作。经朋友介绍,他当起了某无医疗资格的小诊所的医托,经常出没于地铁口、火车站、汽车站附近的正规医院及周边旅馆,和朋友联合用欺骗的方法引诱患者及家属误入歧途。后来,钱刚被判处有期徒刑1年,缓刑1年,现在正接受社区矫正工作站的矫正。每个星期,工作站都会听取钱刚的思想汇报,每个月给他做一次心理辅导,指导他在社区里做公益劳动,比如打扫卫生等,像好朋友一样亲切。现在的钱刚与四个月前判若两人。这两天周末,他还在社区矫正工作者的帮助下,参加了机械操作技能培训,并到车间进行实践。钱刚越干越有劲,精神十足,说自己一定会认真进行改造,靠自己的辛勤劳动生活。
【问题】
1.根据我国现行法律的规定,社区矫正适用于哪五种罪犯?钱刚属于哪一种?
2.结合上述案例,谈谈社区矫正工作者在对钱刚进行矫正过程中的主要任务有哪些?
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。
A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除