证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案

A. 基金服务机构
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金份额持有人

不定项选择题

按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）

A. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
D. 发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

不定项选择题

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近三年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

A. 200；20
B. 300；30
C. 500；50
D. 1000；50

不定项选择题

下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中，错误的是（）

A. 非公开募集基金可以买卖股指期货
B. 非公开募集基金可以买卖基金份额
C. 非公开募集基金可以买卖股权
D. 非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

不定项选择题

基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）

A. 向基金份额持有人承诺5%的限期收益
B. 将货币基金投资于可转债
C. 不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
D. 在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票

不定项选择题

已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（）。Ⅰ.央行票据Ⅱ.金融债券Ⅲ.股票Ⅳ.国际开发机构人民币债券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

合格境外机构投资者境内证券投资应当委托（）作为托管人托管资产

A. 境内商业银行
B. 境外资产托管机构
C. 境内证券公司
D. 境外证券服务机构

不定项选择题

合伙企业的含义不包括（）

A. 由各合伙人订立合伙协议
B. 共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C. 对企业债务承担责任的经营性组织
D. 对企业债务承担有限责任的非营利性组织

不定项选择题

单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

不定项选择题

以下属于期货公司欺诈客户行为的有（）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的

A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、III
D. II、IV

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