证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）

A. 法律规范是静态的，一经制定生效范围不可改变？？
B. 法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C. 法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D. 法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

不定项选择题

甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）

A. 合并登记
B. 设立登记
C. 变更登记
D. 注销登记

不定项选择题

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥

不定项选择题

会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（）

A. 处罚处分信息
B. 基本信息
C. 诚信信息系统备注栏
D. 其他信息

不定项选择题

下列关于公司的法律责任，说法正确的是（）。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅳ.公司在

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围

A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券登记结算机构

不定项选择题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

不定项选择题

证券公司可以（）推广集合资产管理计划。Ⅰ.自行Ⅱ.委托其他证券公司Ⅲ.委托商业银行Ⅳ.委托中国证监会认可的其他机构

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

不定项选择题

以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）

A. 欺诈发行股票、债券
B. 擅自发行股票、债券
C. 非法集资罪
D. 擅自改变公开发行证券募集资金用途

不定项选择题

下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是（）

A. 个人集资诈骗，数额在5万元以上的
B. 单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C. 个人集资诈骗，数额在8万元以上的
D. 单位集资诈骗，数额在30万元以上的

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