A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B. 由委托人和证券公司共同承担责任 C. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D. 由客户自己承担责任
A. 《证券公司内部控制指引》 B. 《证券公司风险控制指标管理办法》 C. 《证券公司监督管理条例》 D. 《证券公司合规管理实施指引》
A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《期货交易管理条例》 C. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D. 《中华人民共和国证券法》
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. 10万元以上30万元以下 B. 10万元以上50万元以下 C. 30万元以上100万元以下 D. 20万元以上50万元以下
A. I、III B. II、III、IV C. I、II、III D. I、II、III、IV
A. 证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重 B. 证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。 C. 银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的 D. 证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的
A. 200；20 B. 300；30 C. 500；50 D. 1000；50
A. 合规风险 B. 合规 C. 合规管理 D. 合规运营
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