证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

单选题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（)。

A. 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款
B. 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
C. 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途

单选题

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的（)评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A. 操作风险
B. 信用风险
C. 承销风险
D. 道德风险

单选题

被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的（)个工作日内书面提出申诉。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

单选题

除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含)以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单的时长为（)。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月

单选题

除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单的时长为（)。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月

单选题

关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（)

A. 前端收费方式下，销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠
B. 前端收费方式下，管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率
C. 后端收费方式下，管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率
D. 后端收费方式下，对于持有期为年的投资人，管理人可以免收其后端申购费

不定项选择题

下列关于关联交易的表述，正确的是（）

A. 证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券
B. 证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，且不需要告知客户
C. 证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
D. 证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

不定项选择题

下列属于操纵证券市场犯罪的是（）。Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股优势连续买卖证券，以操纵证券交易价格Ⅲ.丙某在自己实际控制的账户之间进行证券交易，以致影响证券交易价格Ⅳ.金融机构擅自运用客户资金向中小企业借贷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券公司自营部门的专业人员离岗后（）个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务

A. 3
B. 2
C. 12
D. 6

不定项选择题

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

A. 在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
C. 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

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