证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

下列机构中，可以办理开放式基金的申购、认购和赎回的有 Ⅰ、专业基金销售公司Ⅱ、代销的商业银行Ⅲ、基金管理公司Ⅳ、代销的证券公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

A. 债券交易所
B. 证监会
C. 证券业协会
D. 商务部

不定项选择题

证券经纪业务的构成要素包括()。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

不定项选择题

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有()。 Ⅰ.年检申请报告 Ⅱ.年度业务报 Ⅲ.利润表 Ⅳ.财务会计报表

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

不定项选择题

根据公司法的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有 Ⅰ、增加或减少注册资本 Ⅱ、1年内担保金额超过公司资产总额30% Ⅲ、回购本公司的股票 Ⅳ、制订公司年度预算方案

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定 Ⅰ、资产配置策略Ⅱ、自营业务规模Ⅲ、可承受的风险限额Ⅳ、投资品种

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

诚信信息应包括 Ⅰ、基本信息Ⅱ、奖励信息Ⅲ、处罚处分信息Ⅳ、协会自律规则规定的其他信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

中国证券协会对工作人员记录诚信信息的要求是 Ⅰ、及时Ⅱ、真实Ⅲ、准确Ⅳ、完整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券经纪商在收到客户委托后，需要进行验证与审单。审单主要是检查客户填写的（）

A. 申请单
B. 交割单
C. 撤销单
D. 委托单

不定项选择题

上市公司收购行为完成后，下列情形中，符合法律规定的有 Ⅰ、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易 Ⅱ、被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散 Ⅲ、收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 Ⅳ、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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