证券从业资格 - 基本法律法规 - 查题吧

不定项选择题

根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件包括 Ⅰ、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 Ⅱ、发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请 Ⅲ、发行人应当是股份有限公司 Ⅳ、发行人应当具有完整的业务体系

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应 Ⅰ、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ、向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ、从自身利益出发，鼓励客户从事证券投资活动

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是

A. 监事会出席会议的监事应当在会议记录上签名
B. 股东大会出席会议的董事应当在会议记录上签名
C. 董事会出席会议的董事应当在会议记录上签名
D. 股东大会主持人以及出席会议的股东应当在会议记录上签名

不定项选择题

以下证券经纪业务活动，错误的是()。 Ⅰ、挪用客户证券或资金 Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ、违背客户的委托 Ⅳ、接受客户的全权委托

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

根据公司法规定，下列对股份公司的股份转让的限制中，正确的有 Ⅰ、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让 Ⅱ、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股价不得超过其所持有本公司股份总数的25% Ⅳ、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后()日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

不定项选择题

取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由()注销其执业证书。

A. 证券交易所
B. 中国证券韭协会
C. 所服务的机构
D. 当地证监局

不定项选择题

关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是()。 Ⅰ、证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据 Ⅱ、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 Ⅲ、证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 Ⅳ、证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

我国的证券分析师是指具有()资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A. 承销与保荐执业
B. 一般证券从业
C. 证券投资咨询执业
D. 一般证券执业

不定项选择题

以下关于我国证券公司债券的说法正确的是()。 Ⅰ、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 Ⅲ、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 Ⅳ、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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