反洗钱 - 反洗钱非现场监管

判断题

对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日每书面申诉或申辩，若其陈述的事实，理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。

A. 正确
B. 错误

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单选题

《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

A. 填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B. 本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C. 单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D. 机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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单选题

《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
C. 《反洗钱非现场监管办法（试行）》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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多选题

金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？

A. 每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

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判断题

居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。

A. 正确
B. 错误

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多选题

在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）

A. 指定专人负责此项工作
B. 向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C. 如实反映反洗钱工作情况
D. 主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索

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