银行柜员 - 反洗钱规定 - 查题吧

单选题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到发出补正通知的（）工作日内补正。

A. 2个
B. 6个
C. 4个
D. 5个

判断题

银行机构应对联网核查获得的公民身份信息保密。

A. 正确
B. 错误

多选题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. 未按照规定在网点设置反洗钱岗位
E. 未按照规定建立客户身份识别系统

判断题

财政部是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

A. 正确
B. 错误

判断题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“长期”系指二年以上。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 正确
B. 错误

判断题

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确
B. 错误

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