银行柜员 - 反洗钱规定 - 查题吧

判断题

国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A. 正确
B. 错误

判断题

违反反洗钱法规定，要承担法律责任的主体只是金融机构。

A. 正确
B. 错误

判断题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。

A. 正确
B. 错误

判断题

客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告。

A. 正确
B. 错误

单选题

经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结不得超过()小时。

A. 24小时
B. 36小时
C. 48小时
D. 72小时

判断题

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。

A. 正确
B. 错误

多选题

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A. 政策性银行、商业性银行
B. 信用合作社、邮政储汇机构
C. 信托投资公司、证券公司、期货经纪公司
D. 期货经纪公司
E. 保险公司

多选题

金融机构应当按照（）的原则，妥善保管客户身份资料和交易记录。

A. 安全
B. 准确
C. 完整
D. 保密
E. 及时

多选题

金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：（）。

A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支
B. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币交易等值20万美元以上的款项划转
C. 自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值10万美元以上的款项划转
D. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
E. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值5万美元以上的跨境交易

判断题

国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

A. 正确
B. 错误

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