超星 - 个人理财业务法律法规

多选题

理财师在进行保险业务销售时,需遵守()的原则

A. 销售前需要了解你的客户
B. 销售中要透明公开
C. 销售后要建立归档制度
D. 尽最大能力提高销售业绩
E. 销售行为可回溯管理

多选题

基金宣传推介材料登载基金业绩必须满足的要求有()

A. 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C. 基金业绩表现数据还应当经基金托管人复核
D. 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
E. 引用的统计数据和资料应当真实、准确。可以合理地引用模拟的数据以表述基金业绩和基金管理人的管理水平

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多选题

A. 保险公司、保险中介机构销售《可回溯管理办法》规定的投保人为自然人的保险产品时,必须实施保险销售行为可回溯管理
B. 保险公司、保险中介机构销售本办法规定的投保人团体的保险产品时,必须实施保险销售行为可回溯管理
C. 保险中介机构开展互联网保险业务,依照中国保监会互联网保险业务监管的有关规定开展可回溯管理。
D. 保险公司、保险中介机构开展电话销售业务,应将电话通话过程全程录音并备份存档,不得规避电话销售系统向投保人销售保险产品。
E. 除电话销售业务和互联网保险业务之外,人身保险公司销售保险产品符合记录要求情形的,应在取得投保人同意后,对销售过程关键环节以现场同步录音录像的方式予以记录:

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单选题

关于保险兼业代理人,下列说法错误的是()

A. 保险兼业代理人可以同时从事自身业务和保险代理业务
B. 保险兼业代理人必须在保险的授权范围内从事保险代理业务
C. 保险兼业代理人的代理行为所产生的法律行为由其自行承担
D. 保险代理人从事保险代理活动时,有权收取保险代理手续费

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理财师在进行保险业务销售时,需遵守()的原则

基金宣传推介材料登载基金业绩必须满足的要求有()

保险销售行为可回溯管理包括()

关于保险兼业代理人,下列说法错误的是()