A. 责任自负原则 B. 需知原则 C. 分散投资原则 D. 理智投资原则
A. ①②③④ B. ①②③ C. ①②④ D. ②③④
A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D. 监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C. 合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
A. 限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单 B. 观察名单不影响证券公司正常开展业务 C. 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除 D. 对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C. 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B. 分类评价每季度进行一次 C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D. 在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方而情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评
A. ①③④⑤ B. ①②③⑤ C. ②③⑤ D. ①②④⑤
A. C级是正常经营状态的最低等级 B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司 C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为 E. 类公司
A. CC级 B. C级 C. D级 D. E2级
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