反洗钱 - 反洗钱内部控制 - 查题吧

判断题

金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

A. 正确
B. 错误

判断题

金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

A. 正确
B. 错误

多选题

关于下面说法正确的是？（）

A. 按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及
B. 不可更改的介质。
C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。
D. 档案销毁时，可由一人负责现场监销。
E. 借阅档案要按规定办理登记手续。

判断题

反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。

A. 正确
B. 错误

判断题

对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密

A. 正确
B. 错误

判断题

只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

A. 正确
B. 错误

判断题

有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

A. 正确
B. 错误

判断题

反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

A. 正确
B. 错误

判断题

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

A. 正确
B. 错误

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