反洗钱 - 反洗钱内部控制 - 查题吧

判断题

加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。

A. 正确
B. 错误

判断题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。

A. 正确
B. 错误

判断题

信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

A. 正确
B. 错误

判断题

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

A. 正确
B. 错误

多选题

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）

A. 反洗钱内控制度必须结合业务
B. 反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C. 反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易
D. 反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

判断题

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

A. 正确
B. 错误

判断题

反洗钱内控制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

A. 正确
B. 错误

判断题

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。

A. 正确
B. 错误

判断题

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免或减少风险。

A. 正确
B. 错误

单选题

沸腾炉的底部垂直段高度一般有（）范围为宜。

A. 200～300m
B. 300～600mm
C. 600mm

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