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判断题

工作日志应记录当日客户拓展过程中遇到的问题，并在当日夕会或次日晨会上集中讨论解决。

A. 正确
B. 错误

判断题

营销专员申请转为营销代表的，可依据其名下客户的相应指标，按低套一级的原则确定职级。

A. 正确
B. 错误

单选题

证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

单选题

理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）。

A. 内部签报管理办法
B. 资产管理业务营销推广管理办法
C. 资产管理业务管理规程
D. 资产管理业务客户服务管理办法

多选题

办理B股公司内部代理点变更业务，转入方营业部经办人员留存（），由档案管理员复核并归档。

A. 客户开户资料
B. 取款业务回单
C. 《转托管申请表》
D. 股份余额表

单选题

营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护是（）的职责

A. 团队长
B. 营销服务团队经理
C. 营销总监
D. 培训考核专员

单选题

新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。

A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000

多选题

营销代表应按照法律、行政法规、监管规定、自律准则、公司规章制度规定，开展（）等活动。

A. 客户招揽
B. 委托理财
C. 客户服务
D. 客户投诉

多选题

辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。

A. 辅导过程
B. 辅导的主要内容及其效果
C. 辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D. 辅导机构勤勉尽责的自我评估

单选题

档案工作人员岗位变动时，调岗或离职前须将本人保管的档案数量和状况做出说明，并办理（）。

A. 移交手续
B. 交接手续
C. 清点手续
D. 清点移交

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