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单选题

股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。

A. 日常管理
B. 经纪业务营销活动
C. 后勤保障
D. 员工培训

判断题

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

A. 正确
B. 错误

单选题

营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。

A. 避免
B. 谨慎
C. 严禁
D. 允许

多选题

营销分析会主要（）等，参会人员为营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员。

A. 分析总结营业部营销工作当月经营情况
B. 讨论团队发展中存在的问题及解决办法
C. 讨论下月的经营计划
D. 讨论下一年的经营计划

判断题

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

A. 正确
B. 错误

单选题

根据《员工违规处理办法》，造成10万以上100万元以下的经济损失或其他不良后果的情形，是指（）。

A. 情节较重、较大的经济损失
B. 情节严重、重大经济损
C. 一定经济损失
D. 情节较轻的行为

单选题

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的（）倍

A. 5
B. 6
C. 7
D. 8

单选题

客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A. 证券投资咨询
B. 证券投资顾问
C. 证券投资服务
D. 证券投资经纪

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