某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。
A. 参加、列席相关的会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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2013年9月16日,持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是()。
A. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D. A集团持有的期货公司股权不得质押
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括()。
A. 具有大学专科以上学历
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
A. 《期货公司监督管理办法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》
在我国,任何单位或者个人不得违规使用()用于进行期货交易。
A. 信贷资金
B. 财政资金
C. 自有资金
D. 银行资金