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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。 ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构
基金销售人员应符合的资质要求包括()。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宜传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 ③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格 ④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
证券投资咨询人员,主要包括() 。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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