证券公司资本杠杆率不得低于( )
A. 0.08
B. 0.1
C. 0.5
D. 0.06
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。I.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合 Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施 Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制
A. 合理的公司文化
B. 政策支持
C. 前瞻性的风险预警机制
D. 量化的风险控制指标
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日
A. 5;10
B. 7;10
C. 5;20
D. 7;20