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产量管制 名词解释

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根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

A. 在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
C. 接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()

A. 由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
B. 由委托人和证券公司共同承担责任
C. 由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D. 由客户自己承担责任

游离复合 名词解释

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