首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
A. 期货公司的日常经营管理
B. 审议期货公司的对外投资计划
C. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D. 监督期货公司其他高级管理人员
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期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于()收取相应的报酬。
A. 资产管理业绩
B. 资产交易
C. 证券交易
D. 股票投资
被注销期货从业资格的人员连续()未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A. 6个月
B. 3个月
C. 2年
D. 1年
根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是()。
A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B. 期货交易所自营会员中的工作人员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D. 期货公司的管理人员
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
A. 责令停业整顿
B. 罚款
C. 吊销期货业务许可证
D. 没收违法所得