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证券业协会的职责是监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分。
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证券公司违反证券法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的，责令改正。对直接负责的主管人员给予警告，并处以10万元以下的罚款。
违反证券发行的发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以二十万元以上五十万元以下的罚款。
.根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（）。①责令改正，没收业务收入②暂停或者撤销证券服务业务许可③并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格
证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）的罚款
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