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按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业负责人、内核负责人。
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查 ④财务顾向主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
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