某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
A. 李平在期货公司兼任财务负责人
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任合规部主任
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。
A. 小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B. 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C. 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片,姓名相符,可以给小王开户
D. 期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,拟约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。
A. 因甲公司不是控股股东,经控股股东大会批准,期货公司可以向其提供担保
B. 期货公司不得向甲公司提供融资
C. 甲公司可以要求期货公司暂时挪用一下客户资产
D. 甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
()共同构成了 ISDA 协议的制度基础。
A. 单一协议制度
B. 预期违约制度
C. 净额结算制度
D. 缔约过失责任制度
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的有()。
A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B. 期货公司设有独立董事的,提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事2/3以上同意
C. 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
D. 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准