下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《企业债券管理条例》
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下列说法中,错误的是()。
A. 同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C. 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D. 证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》
A. ①②
B. ②④
C. ①③
D. ②③
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于()万元;最近一年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A. 1000;1000
B. 2000;1000
C. 2000;2000
D. 1000;2000
下面属于公募基金宣传推介规范的是()①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份③严格管理投资入账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A. ①③④
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④