中国银行业监督管理委员会对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权适当分离的管理原则。
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从总体上看,区域经济一体化对世界经济发展弊大于利。
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金融许可证的颁发、更换、扣押、吊销等由中国人民银行依法行使,其他任何单位和个人不得行使上述职权。
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金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。
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证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人,不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬。()