万能寿险客户的收益来源是通过独立账户的投资所得。(判断题)
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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
A. ⅠⅡⅢⅣ
B. ⅡⅢⅣ
C. ⅢⅣ
D. ⅠⅡⅢ
证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构
Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅡⅢⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅠⅡⅢⅣ
判断:万能险附加了附加智盈人生提前给付重疾险以后,如果缓交保费,附加智盈人生提前给付重疾险就会失效。()
商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5